证券监督管理条例(证券监督管理条例2008未修订)

风险管理能力加分指标 1提高风控指标持续达标加分门槛证券公司最近3个4个5个评价期内主要风控指标持续达标的持续合规状况扣分标准 1 将有关处理标准上升到规则层面 公司高管人员被采取公开谴责或出具警示函的扣分标准风险管理能力评价指标与标准 对分类监管规定附表风险管理能力评价指标与标准进行较大幅度的修订，主要包括 资本充足方面。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例。

责令改正 责令改正的，实施机构应当向当事人发出书面决定，责令其限期改正并提交书面报告决定书应当载明改正事项时限和要求监管谈话 采取监管谈话措施的，实施机构应当至少提前3个工作日向谈话对象发出书面决定，告知谈话的时间地点事由和应当提供的书面材料等内容出具警示函 出具警示函的，实施机构应当在警示函中指明当事人存在的风险状况或者违法违规事实，要求当事人关注经营风险。