1、一内部控制制度的建立与执行 完善的制度框架证券公司应建立包括股东大会董事会监事会和总经理办公会议等会议制度，以及分支机构管理资金管理财务会计管理自营业务管理经纪业务管理证券承销及资产经营业务管理等一系列具体制度明确的职责划分通过内部控制制度，明确各部门的职责，规范业务流程，确保公司运营的。
2、答案B 本题考查证券公司内部控制的监督检查与评价机制董事会监事会经理人员等各层级的内部控制职责为董事会负责督促检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任监事会应对董事会经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制。
3、华宝证券作为一家致力于高质量发展的证券公司，深刻认识到建立健全内部控制体系的重要性在当前我国企业内部控制体系法律法规日益完善的背景下，华宝证券积极响应国家号召，依照公司法企业内部控制基本规范等法律法规的要求，结合自身管理实际，已构建起一套全面有效的内部控制体系这一体系的建立。
4、一内部控制制度的建立与执行 证券公司应建立完善的内部控制制度，包括股东大会董事会监事会和总经理办公会议等治理结构的会议制度制定分支机构管理资金管理财务会计管理自营业务管理经纪业务管理证券承销及资产经营业务管理等具体制度，以明确各部门职责，规范业务流程二风险评估与管理体系。
5、C项正确，第三条规定，证券公司开展投资银行类业务，应当按照证券公司内部控制指引和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行D项正确，第五条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全统一合理制衡独立的原则，确保内部控制有效E项正确，第二条规定，本指引。
6、第一条 为引导证券公司规范经营， 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据中华人民共和国证券法证券公司管理办法和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会审慎监管的要求，制定本指引第二条 本指引所指证券公司内部控制。
7、监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况第一百三十四条 证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督检查与评价工作该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议证券公司负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务。
8、第七条 证券公司内部控制应当贯彻健全合理制衡独立的原则，确保内部控制有效一健全性内部控制应当做到事前事中事后控制相统一覆盖证券公司的所有业务部门和人员，渗透到决策执行监督反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞二合理性内部控制应当符合国家有关法律。
9、答案D 董事会负责督促检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
10、证券公司融资融券业务内部控制指引的核心内容包括以下几点目的与依据目的指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范相关风险依据按照证券公司内部控制指引和本指引的规定执行管理制度与操作流程管理制度建立完备的管理制度，包括风险识别评估与控制体系操作流程制定明确的操作。
